完整的审计尽职调查工具汇总(参考)

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作者
筋斗云
阅读量:9

通过该平台可以查询到被调查公司被登记软件、作品、数字作品的情况,但是,需要注意,著作权人自作品完成之日即享有著作权,著作权并非登记生效,因此该网站所列作品并未包括被调查对象享有著作权的所有作品。

░4. 知识产权第三方查询平台

‖权大师

该网站为知识产权第三方查询平台,可以在同一平台查询到商标、发明专利、软件著作权的信息。由于商标局官方查询平台、专利局官方查询平台用户访问量较多,经常出现无法登入的情况,因此,在无需制作申报底稿的情况下,可以通过该平台快速查询到被调查企业知识产权情况。

░5. 专利第三方查询平台

‖SooPAT

‖佰腾

░6. 商标第三方查询平台

‖标库网

六、行政处罚情况

░1. 税务合规性

除被调查对象提供税务合规证明外,非诉律师还可以通过地方税务的网站查询被调查对象税务处罚的情况。

以上海地税局为例:

░2. 环保合规性

‖环保局行政处罚查询网站

‖各省市地方政府环保部门网站

上海市环保局:

江苏省环保厅:

░3. 行业合规性

对于不同的被调查公司,经办律师需要登入相关主管部门的网站查询行政处罚的情况,如调查医药类的公司,需要登入国家食品药品监督管理总局网站核查重大行政处罚的情况;如调查网络类公司,需要登入工信部的网站核查重大行政处罚情况。

七、投融资证券业务相关

░1.上市公司公示系统

‖巨潮网

巨潮网是中国证监会指定的上市公示信息披露网站,上市公司公告、年报、基本信息、IPO申报材料均可以在此网站上查询到。

在巨潮网上查询上市公司公告时,注意选择公告日期期间,避免遗漏。

░2. 证监会行政处罚及市场禁入情况查询

‖中国证监会网站

░3.上海证券交易所监管措施查询

░4.深圳证券交易所查询

░5. 独立董事、董秘等查询系统

‖上海证券交易所

░6. 全国中小企业股份转让系统(新三板)

‖全国中小企业股份转让系统网站

░7.和讯网

这些网站以及地方股权交易中心网站,如浙江股权交易中心

企业上市的毕竟不多,但为了融资除了证券市场还是寻求其他的方式如发行债券、短期融资券、中期票据、集合票据等非金融企业债务融资工具进行融资,因此也可披露一些企业的信息及经营状况、融资方式、融资规模等。

░8.中国银行间市场交易商协会

░9.中国外汇交易中心

是中国人民银行直属事业单位。为银行间外汇市场、货币市场、债券市场等现货及衍生产品提供发行、交易、交易后处理、信息、基准和培训服务,承担市场交易的日常监测工作,并为中央银行货币政策操作与传导、市场自律机制提供支持和服务。

░10.北京金融资产交易所

北金所是中国人民银行批准的债券发行、交易平台,是中国人民银行批准的中国银行间市场交易商协会指定交易平台,是财政部指定的金融类国有资产交易平台。在交易商协会的领导下,北金所为市场提供债券发行与交易、债权融资计划、委托债权投资计划、企业股权、债权和抵债资产交易等服务,为各类金融资产提供从备案、挂牌、信息披露、信息记载、交易到结算的一站直通式服务。

八、基金相关

░1. 中国证券投资基金业协会信息公示系统

中国证券投资基金业协会的公示系统较为全面,可以查询到公募基金管理人、私募基金管理人、私募基金产品、私募基金业务外包服务机构及纪律处分等相关信息。

░2. 基金从业人员资格考试成绩查询

通过该系统,在输入身份证号码后可以查询到被查询对象参加考试的时间、成绩及科目等。

九、行政资质相关

░1. 建设工程相关资质

‖住房和城乡建设部查询平台

通过该平台可以查询建设工程相关企业的资质及从业人员资质。

░2. 食品、药品行业相关资质

‖国家食品药品监督管理总局网站

通过“公众查询”、“企业查询”、“标准查询”可以查询到资质、批件、产品审批文件等相关信息。

░3. ICP/IP地址/域名信息查询系统

‖工业和信息化部ICP/IP地址/域名信息备案管理系统

░4. 注册会计师和会计师事务所

‖中注协网站

十、搜索引擎

在穷尽网络尽职调查手段时,搜索引擎往往会被忽略,搜索引擎是搜索被调查公司商誉、新闻的最佳手段。例如:百度、搜狗、必应等。

░1.必应

终于到了我安利巨硬必应的时候,作为全球的第二大搜索引擎,不仅颜值出众,而且搜索质量非常高,免去你在广告中寻找信息的时间。

░2.Yandex

战斗民族的搜索引擎,网页搜索和图片搜索都很实用,界面为英文,支持中文搜索。

░3.搜狗

搜狗搜索有一个非常好用的功能,它支持直接搜索微信和知乎的内容。这对于律师来说非常方便,直接检索自己需要的内容并保存网址,可以在短时间内获取更多的内容。

░4.InfoSpace

一个非常小众的网站,从搜索引擎中获取所有最佳搜索结果,但有一点不是很好,搜索时需要输入验证码。

░5.快搜

作为聚合类搜索网站,不仅涵盖了大部分搜索引擎,还有你需要搜索的方方面面。

░6.AnywhereAnything

这是月半现在最喜欢的搜索网站没有之一!你在这里可以找到你需要的任何网站,作为一个搜索入口,通过它我们可以在不同的网站上搜索所需内容,左边输入关键词,然后点击右边的网站,即可跳转到目标网站里搜索。

十一、公司网站

如果被调查公司有自己的官方网站,则可在其主页上迅速了解该公司的管理层、产品、行业、内部组织架构、对外投资情况等。

十二、域名、微信公众号、微博

░1、域名

‖ICP/IP地址/域名信息备案管理系统

可以查询通过网站名称、域名、网站首页网址、备案/许可号、网站IP地址、主办单位等查询已经备案的网站或域名的所有人信息等情况。

‖其他

中国万网:

一些域名注册的网站查询到域名持有人的信息情况,输入域名即可看到域名持有人信息及到期时间等信息。

░2、微信公众号、微博

对公众号和微博,只需要在相应的手机App上进行查询即可核查,进入相关公众号或微博页面,都有平台提供的认证信息子页面,点击打开后即可以看到经认证的相关信息,包括账号主体信息等。

░ 3、美橙互联网站备案平台

十三、企业环保、消防、劳动等情况

░1.国家环保部

░2.各地区环保部门官网

主要针对企业所在地的环保部门的公开信息,如年度重点排污单位名录、年度国家重点监控企业名单等。

░3.中国消防网

░4.各地区消防官网

░5.其他

劳动、社保等方面情况的核查,可参照环保、消防查询企业所在地区的政府主管部门官方网站,侧重信息公示和披露部门。

十四、关联方核查之国(境)外公司资料核查

░1.HongKong(香港)

‖公司注册处综合信息系统

香港公司注册处官方网站可以查到公司编号、名字、及年报申报情况。但是股东和持股比例在网上是查不到的。本网站逢星期日早上七时至八时(香港时间)进行例行系统维修工作。

░2.中国台湾

‖经济部商业司

可以查询中国台湾地区相关公司及公司的基本资料。

░3.美国

Wysk B2B Hub

░4.新加坡

ACRA Website

░5.澳大利亚

Australia BussinessRegisterABN Lookup

░6.印度

Ministry of corporate Affairs

░7.德国

Firmenwissen

十五、上市公司(中国大陆境外)

░1.香港联交所

‖香港联交所披露易

上市公司公告进阶搜寻可供搜寻自1999年4月1日起由主板及创业板上市发行人根据上市条例披露要求而发出的公司公告、股东通函及其他公司信息(如年报及上市招股书)。

░2. 美国上市公司

美国证券交易委员会(SEC --the U.S. Securities and Exchange Commission)根据1934年根据证券交易法令而成立,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。

░3.英国伦敦证券交易所

英国的创业板即Alternative Investment Market,是伦敦证券交易所专为中小型成长企业提供融资支持的全球性资本市场。

░4.新加坡交易所

新加坡交易所(Singapore Exchange,SGX)是亚太地区首家集证券及金融衍生产品交易於一体的企业股份制化交易所。2000年11月23日成为亚太地区首家通过公开募股和私募配售方式上市的交易所。新交所股票是摩根士丹利新加坡自由指数(MSCI Singapore Free Index)、新加坡海峡时报指数(STI)等基准指数的组成部分。

十六、知识产权查询(中国大陆境外)

░1.香港知识产权署网上查询系统

░2. 马德里商标查询系统

░3.韩国知识产权查询系统

░4.欧盟商标

░5.美国知识产权查询平台

—THE END —

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